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ABS业务违规 信达证券总经理被采取监管谈话监管措施


时间:2022-05-07  来源:  作者:  点击次数:


5月7日,北京证监局发《关于对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定》。

经查,信达证券股份有限公司存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务发展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目信息披露不完整。公司投行合规人员不足,薪酬管理不完善,投行内部控制有效性不足,同类业务统一标准未执行,合规检查和利益冲突审查不规范。

上述情形违反了《证券公司内部控制指引》第十八条、第三条、第五条、第二十八条第一款、第四十二条、第二十三条的规定。你作为当时分管投行业务的高级管理人员,并作为信达证券股份有限公司总经理,对上述违规行为负有直接责任和连带责任。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四十六条和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第三十二条第一款的规定,我局决定对你谈话采取行政监督措施。请于2022年4月28日10: 30携带本人有效身份证件到我局(地址:北京市西城区金融街26号金阳大厦6楼)进行监管谈话。

对本监督管理措施不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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