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中基协发布《基金从业人员管理规则》,督促机构履行从业资格管理主体责任


时间:2022-05-10  来源:  作者:  点击次数:


5月10日,中国资产管理协会发布《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及其配套规则。

003010强调从业人员的受托义务和责任,加强基金从业人员职业道德和行为准则的自律管理,明确机构应当履行从业人员资格管理的主体责任,引导机构和从业人员在基金业务活动中遵守法律法规、监管规定、自律规则和行为准则,恪守职业道德,提高职业素养,防范道德风险,形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,促进基金行业持续健康发展。

03010分为总则、资格取得、基金行业机构管理责任、执业准则、自律管理、附则六章,共42条。

《管理规则》指出,从业人员在基金业务过程中应继续具备资格注册条件,并参加后续职业培训。自首次注册资格的次年,或者取消资格并重新注册的次年起,每年应当完成不少于15学时的法律法规、职业道德和专业技能相关后续职业培训,其中职业道德后续职业培训不少于5学时。

文件梳理了资质管理内容,督促机构履行资质管理主体责任。《管理规则》指出,资格管理包括资格注册、资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和资格注销。事业单位应当建立健全从业人员资格管理制度,规范岗位职责,加强从业人员职业道德教育,明确行为规范,建立健全从业人员资格管理制度,组织实施从业人员资格管理和后续职业培训,全面履行资格管理主体责任。

003010指出,员工在销售产品或提供服务的过程中,应当坚持投资者适当性原则,充分了解投资者的情况,根据投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力,向合适的投资者销售或提供适当的产品或服务,充分揭示投资风险。

《管理规则》在《执业准则》中强调,从业人员从事基金业务活动,应当坚持忠实、审慎、守法、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞争、保密等义务。特别是要自觉维护自己的职业声誉和所在组织、行业的声誉,践行社会公德和商业道德,相互尊重,公平竞争,诚实工作。

003010规定了协会检查机构和从业人员资质管理执行情况的职能。明确机构和从业人员因涉嫌违法违纪被相关机构调查或者检查的,协会可以暂停受理其资质管理的相关事项。机构和从业人员违反本规则相关规定的,协会可以对机构和从业人员进行纪律处分。

鉴于特殊的认可情况,中基协与《管理规则》合作制定了《管理规则》。一、资格注册适用的考试科目组合与从业人员从事的基金业务类型相对应。二是根据国家有关政策和部署、中国证监会和协会的规定,明确了对职业资格注册协会章程的认可。第三,它规定了承认其他考试成绩的安排。

下一步,协会将以从业人员自律管理为重点,制定和修订考试管理、培训管理相关自律规则,进一步完善自律规则体系


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