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持续施压!美国SEC再将11家中概股列入“预摘牌名单”


时间:2022-05-12  来源:  作者:  点击次数:


编辑/赵昊

据美国证券交易委员会(SEC)官网消息,近日,其将11只中国股票加入“预退市”名单。

具体名单为:新氧、羚羊企业、爱点击、lufax控股、酷客音乐、兰亭集势、丁咚购物、金山云、滴滴、趣头条、51Talk。

上述公司需要在5月31日前向SEC提供证据,证明自己不具备退市资格。如果不能证明,将被列入“退市名单”。

根据SEC此前公布的《外国公司问责法》,被列入“退市名单”的公司需要在三年内(从披露第一份年报算起,以2021年为第一年)提交SEC要求的文件。

理论上,“退市名单确定”中的公司在披露2023年年报(2024年初)后,如果未提交或提交的文件不符合SEC要求,将面临立即退市。

鉴于过去几批的操作,SEC基本都会按照上市公司提交年报的顺序来更新“名单”,所以理论上所有的中概股都会经历这个过程。与3月初第一批名单引发的大幅波动相比,近期SEC的操作几乎没有引起外界的关注。

外交部:中国企业被列入名单并不代表被摘牌

外交部发言人赵在上周的例行记者会上表示,中国证券监管部门与美国证券监管部门进行了沟通。中国企业被列入相关名单是美方执行相关国内法的一个步骤,并不意味着相关企业被除名。这些企业是否在美国退市上市,取决于中美审计监管合作的进展和结果。

中国证监会5月4日在官网《证监会认真贯彻中央政治局会议精神 研究资本市场落实的政策措施》文章中表示,将稳步扩大资本市场的机构开放。扩大境内外市场互联互通范围,深化内地与香港资本市场合作,推进境内企业境外上市监管制度。

中国证监会主席易会满4月9日在中国上市公司协会第三次会员代表大会上也提到了扩大资本市场制度性开放的问题,表示将按照“尊重国际惯例、遵守国内法律法规”的原则,推动中美审计监管合作取得成果,为资本市场高水平开放构建可预期的国际监管环境。


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