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科创板做市商制度进入落地阶段 首批获试点资格券商或近10家


时间:2022-07-19  来源:  作者:  点击次数:


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  本报记者 昌校宇

  科创板做市商制度正式进入实施阶段。

  7月15日,上交所发布并施行《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》和《上海证券交易所证券交易业务指南第8号——科创板股票做市》,对科创板做市交易业务作出更加具体细化的交易和监管安排。至此,券商可根据上述规则及证监会5月份发布的《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》相关要求,进行一系列技术测试和递交做市交易业务资格申请。

  《证券日报》记者从业内人士处独家获悉,预计首批获得试点资格的券商或接近10家。具体来看,目前已有4家至5家券商通过上交所组织的多轮技术系统评估测试等,并获得交易所出具的验收报告,准备向证监会递交业务资格申请的相关材料。此外,另有4家至5家券商正在进行技术系统改进等工作,本周内有望通过相关测试。

  “科创板做市制度兼具创新性和挑战性,也给券商带来了发展机遇。”天风证券上海自营分公司做市业务部经理倪海威对《证券日报》记者表示,科创板做市业务有助于增加券商和科创板上市公司的黏性,券商在跟随公司发展的同时,可以衍生更多业务收入。同时,做好科创板做市服务,通过准确、稳定的报价能力为科创板市场投资者提供流动性支持,有助于提升券商竞争力和品牌效应。

  券商发力筹备科创板做市业务

  具备先发优势公司或深度受益

  上述规则鼓励具备相关资格的证券公司提供科创板股票做市服务,由此引来券商跑步入场。招商证券衍生投资部执行董事唐胜桥在接受《证券日报》记者采访时预计,“据我所知,目前市场上符合要求的券商均在准备科创板做市业务资格申请,根据上市公司公告,已有超10家券商通过董事会或股东大会关于开展科创板做市业务的议案,后续需向证监会申请行政许可,然后再与上交所签订相关做市商协议等,全部流程完成后即可开展做市业务。”

  招商证券正根据证监会和交易所的制度安排,紧锣密鼓地准备科创板做市资格申请事宜。唐胜桥介绍,“公司董事会前期已决议通过申请科上市证券做市交易业务资格并试点从事科创板股票做市交易业务的议案,下一步公司准备向监管机构提交业务资格申请材料。”

  国金证券也在筹备相关申请工作。公司投行相关负责人对《证券日报》记者表示,“近期,国金证券已完成上交所科创板股票做市交易业务技术测试和专项检查。目前在准备上市证券做市交易业务资格的相关申请材料,将尽快向证监会进行材料报送,力争成为科创板股票做市交易业务首批做市商之一。”

  在做市制度方面,上述负责人介绍,国金证券科创板股票做市交易业务组织架构及团队人员配备齐全、内控制度及风控措施、系统建设及应急机制等各方面均已建立健全,符合科创板股票做市商的总体要求。

  同样希望获得首批试点资格的还有天风证券。倪海威表示,“天风证券董事会日前已同意公司开展科创板股票做市交易业务,接下来将尽快向监管机构提交业务资格申请。如能通过审核,业务结构上会增加上市证券做市交易类别,也便于公司未来在此业务基础上进行做市品类的扩充。”

  倪海威同时预计,首批获得科创板做市试点资格的券商会在未来整个上市证券做市大类业务上走在行业前面,随着注册制改革不断深入,未来券商做市业务品种也会不断扩大,这批券商在上市证券做市模式、做市策略等方面将具备领先优势。

  谈及未来获试点资格的券商业务结构等将迎来的变化,唐胜桥认为,由于科创板股票做市交易业务还在试点阶段,可能拿到“资格证”的前期无法为公司带来显著的盈利变化,但相信未来随着试点的拓展,该业务在公司的收入权重会逐步提升。

  在广发证券看来,随着做市业务市场规模扩大与行业竞争加剧,具备规模效应与先发优势的券商,将会持续占据领先位置,做市业务市场或将呈现马太效应。

  针对暂未通过相关测试和暂不符合相关规定的券商,唐胜桥表示,各家券商应该会快步跟上,但也存在一定难度。“毕竟这需要券商在做市业务方面具有一定储备,包括人才、系统、制度等。”

  广发证券也认为,做市业务有着较高的壁垒,需要长期的投资交易经验积累与IT技术投入,才能保持盈利水平。

  为券商收入来源提供新方向

  业界期待配套政策尽

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