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最后一期:继续加强一线监管 确保市场平稳运行


时间:2021-06-01  来源:  作者:  点击次数:


原标题:最后一期:继续加强一线监管,确保市场平稳运行

我们的记者钱琳

日前,上海期货交易所(简称“最后一期”)通报了今年以来监管工作的相关情况。数据显示,截至5月28日,前期办理异常交易608笔,对日常监控中发现的38条涉嫌违法线索进行调查并采取自律措施,1条涉嫌违法线索立案调查,1条涉嫌违法线索移交证监会,3条涉嫌利益转移违法线索与受害方合作移送司法机关,7起案件13名客户受到处分。

上一期相关负责人表示,将围绕服务实体经济、防范和控制市场风险的重点任务,不断加强一线监管,严厉打击违法违规行为,确保市场平稳运行。同时,还将及时披露相关调查信息,加强定期信息发布,提高市场透明度,有效保护投资者合法权益。

提高监管效率

今年以来,我们尊重前期市场规律,坚持综合监管、持续监管、科学监管,切实提高一线监管质量和效率。

首先,关注价格变化。在前期的日常监管中,我们不断加强对期货价格的监控,跟踪分析当前价格、内外部价格和合约间价格,结合基础变化、投资者结构、交易规模等指标,加强市场预研究和预判断。

第二,渗透监管是起点。对于有风险迹象的品种,前期通过分析相关客户的渗透监管信息,特别是匹配客户交易终端的相关性,加强实际控制账户的调查,提前防范市场风险。

第三,把握交易本质,关注客户的交易行为。对于发现的各种违法线索,前期会进一步分析客户的交易行为,结合穿透性监管和历史交易数据,进行客户画像,准确查出来涉嫌违法交易行为,根据交易的性质和逻辑提炼出普适性监控指标模型,全面提升科技监管能力。

处理异常交易行为

截至5月28日,上一期自今年以来共办理异常交易608笔,采取监管措施限制19家客户开仓,其中重点监管名单中客户78家、实际控制账户组6家,并对628家客户进行电话提示。

实际控制调查方面,前期持续分析交易行为和渗透监管数据,对未主动申报实际控制的客户加强自律监管。截至今年5月28日,121组456名客户被调查实际控制账户,12名未申报实际控制的客户被书面警告。关于渗透监管,针对渗透监管数据异常情况,前期对期货公司和软件服务商进行了约谈,提醒期货公司检查相关软件。在处理信访投诉和市场谣言方面,研究所对前期相关情况进行了及时的调查和反馈。

采取自律措施

今年以来,前期共查处涉嫌违法线索38条,采取自律措施,其中电话警告27条,书面警告13条,约谈提醒24条。一条涉嫌违法线索被查处,一条违法线索移交证监会。与受害方合作,将3起涉嫌非法转移利益的线索移送司法机关,对7起案件中的13名客户进行了处分。

近年来,期货市场的违规行为呈现出新的特点。第一,谎报新违规。自2019年以来,在前一次perio中对许多虚假申报进行了调查

上一期相关负责人表示,下一步,上一期将坚决贯彻“建系统、不干预、零容忍”的方针,严格依法监管,全面严格监管,维护市场“三公开”原则,保护投资者合法权益。根据前期监管市场的特点,后期将继续贴近实际市场发展,重点从以下三个方面加强监管。

首先是提醒交易软件风

险。针对部分交易软件存在风险隐患,上期所进行风险提示,要求会员单位排查软件使用情况,对存在问题的交易软件重新评估,并进行有效的风险隔离,保证外部信息系统接入的合规性和安全性。二是严查利益输送类案件。为遏制从业人员利益输送案件上升势头,上期所按照“零容忍”要求,严查此类线索,并通过风险管理交流座谈会、线上线下合规培训讲座等方式助力企业建立内控机制。三是加大对未如实申报实控账户的监管力度。结合实控账户排查工作,上期所加大规则适用下的查处力度,对未如实申报实控账户的投资者,根据其行为严重程度,采取书面警示或限制开仓的监管措施。


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