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中国银行业监督管理委员会:一些银行保险机构的董事和监事盲目屈从于被提名股东或机构“最高领导人”的个人意志


时间:2021-06-01  来源:  作者:  点击次数:


原标题:中国银行业监督管理委员会:部分银行保险机构董事、监事盲目屈从于被提名股东或机构“最高领导人”的个人意志

今天,中国银行业监督管理委员会发布了《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》(以下简称《办法》),旨在进一步规范银行业和保险机构董事、监事的履职行为,提高董事、监事履职质量和效率。《办法》将于2021年7月1日起实施。

中国银行业监督管理委员会相关负责人表示,十八大以来,金融体系以健全的公司治理为重要抓手,推进银行保险机构风险防控,实现高质量发展,取得初步成效。银保机构普遍建立了以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构,各司其职、有效制衡、协调运行的“三会一层”公司治理结构初步形成。董事、监事忠实、勤勉地履行职责,是银行、保险机构公司治理有效性的基础。

近年来,监管部门发现,许多董事、监事对自己的职责不负责,不规范,有些甚至违反法律法规。比如,部分董事、监事严重缺乏独立性,盲目屈从于被提名股东或机构“高层领导”的个人意志;有些工作是形式上的,基本不表达实质性意见,甚至很长时间不参加会议;部分董事、监事无法获得有效履行职责所需的机构管理信息。相关问题已经成为影响银行保险机构董事会和监事会运行质量和效率的重要原因,必须尽快采取措施加以解决。

在借鉴国际良好做法和国内有益探索的基础上,中国银行业监督管理委员会发布《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》号文件,将评价范围扩大到所有银保机构董事、监事,有利于加强银保机构董事、监事履职的规范性和有效性,提高银保机构董事会、监事会的运行质量和效率。

从具体内容来看,《办法》共6章47条,分为总则、评价内容、评价体系、程序和方法、评价申请、监督管理和补充规定。主要内容包括:一、明确责任主体。《办法》明确监事会对董事、监事的绩效评价负最终责任。董事会和高级管理层支持并配合绩效评估。

同时,明确评价内容。《办法》梳理了银行和保险机构董事、监事的基本职责和具体义务,强调了差异化的绩效要求,要求绩效评价至少应包括忠诚义务履行、勤勉义务履行、专业绩效、绩效独立性和道德标准、绩效合规五个维度,并列出了绩效评价应注意的关键内容。

据中国银行业监督管理委员会相关负责人介绍,《办法》在确定评价要素时主要考虑以下因素:一是基于基本要求。发布《办法》的目的不是为了评价优秀的业绩,而是为了规范董事和监事的业绩,提升业绩的质量和效率。《办法》根据董事和监事履行其职责的最低要求

在明确评价体系、程序、方法和标准方面,《办法》明确了绩效评价结果可分为称职、基本称职和不称职三类,并列出了“未被评为称职”和“被评为不称职”的相关情况,为绩效评价中违反监管要求的行为提供了救济机制。董事、监事未亲自出席董事会、监事会现场会议三分之二以上的,不得评为称职;未报告银行保险机构重大违法违规行为及相关人员的,视为不称职。需要指出的是,目前的《办法》将独立董事年度绩效评价分为优秀、良好、合格、不合格四种评价结果。本《办法》实施后,评价标准和提交要求按《保险机构独立董事管理办法》的规定执行。

此外,《办法》加强了评估的应用和监督。《办法》要求银行、保险机构根据绩效评估结果向被评估董事、监事提出工作建议或处理意见。同时明确监管部门应对违反法律法规的董事、监事采取监管措施,追究相关责任,加强评价信息在公司治理评价、市场准入、非现场监管和现场检查中的使用。

《办法》的颁布实施,是中国银行业监督管理委员会依法加强对银行业和保险业的公司治理和监管的重要举措。下一步,中国银行业监督管理委员会将加强监管和指导,做好《办法》的实施工作,以此为契机,进一步加强董事、监事在银行业和保险机构履职的规范性和有效性,提高董事会和监事会的运行质量和效率,促进银行业和保险机构稳健经营和可持续发展。


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