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新野基金私募注销暴露出很多产品无法赎回 中信证券东方资产中国信达是老股东


时间:2021-06-01  来源:  作者:  点击次数:


原标题:新野基金私募注销已曝光,很多产品无法赎回。中信证券东方资产中国信达是老股东来源:蓝鲸金融

2021年5月28日,中国基金会宣布取消信业基金旗下石河子鑫源叶枫股权投资管理有限公司(以下简称“鑫源叶枫”)、信鼎明旗下合肥信鼎明影视投资管理有限公司(以下简称“合肥信鼎明”)、天府资本部旗下重庆天府蔡中投资管理有限公司等7家机构的私募基金管理人注册。

鑫源叶枫是鑫业股权投资管理有限公司(以下简称“鑫业基金”)的100%受控私募,成立于2012年6月12日。法定代表人陈进,注册资本200万元。业务范围包括委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市和上市公司提供直接融资服务。据天空调查,截至目前,鑫源叶枫已因逃税受到总计5.3万元的行政处罚。

2020年12月,中国证监会新疆证监局责令叶枫鑫源采取整改措施。经调查,公司未采取问卷调查的方式对私募基金业务中部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;向风险承受能力不匹配的投资者出售私募基金;个别基金未按基金合同约定向投资者充分披露相关信息。

根据私募网络,目前叶枫鑫源有五个产品在运营,分别是鑫业鑫源叶枫-凤凰八号专项投资(SN1980)、鑫业鑫源叶枫-凤凰五号专项投资(SM7938)、鑫业鑫源叶枫-荣耀一号专项投资(ST3436)、鑫业卓一三号专项投资(SW2052)

2019年,新源叶枫母公司新野基金荣获中国房地产基金综合能力优秀企业。同年2月起,投资者先后前往位于北京市朝阳区新源南路景城大厦的新业基金办公室,与经理沟通私募产品延期付款事宜。据《中国商报》等多家媒体报道,约有10家私募产品被发现无法支付,涉及数亿元。

据田玉娥介绍,鑫业基金成立于2011年8月19日,法定代表人邓鸿,注册资本1.25亿元。一般业务项目是股权投资管理。2020年4月17日,因无法通过户口或经营场所联系,被重庆市南岸区市场监督管理局经济发展局列入经营例外名单。新野基金的代理机构是立博资产,2019年9月3日被依法注销。

新野基金成立之初,股东为中信证券旗下的直接投资基金金石投资(金石投资)和东方资产旗下的大野信托。大冶信托很快退出,四大资产管理公司之一的中国信达旗下的金谷国际信托取而代之。新野基金凭借强大的股东背景,做了大量a股定增、新三板、夹层业务,以房地产金融为布局重点。信贷行业基金一度业绩优异,多次被第三方机构评为年度优秀房地产基金。据统计,新野基金及其一级公司已发行55种产品。据其官网显示,截至2021年,信贷基金管理的累计资产为700亿元。

2018年12月28日,投资人被告知延期付款后,金石投资退出信用基金,新增北京润达国际投资管理公司。根据《证券市场红周刊》,进士投资早在2016年就转让了股权,只是推迟了工商信息的变更。

据媒体报道,2017年5月至11月,信贷基金设立了一系列私募,共筹集10亿元投资京奥港。后来,由于销售不佳、贷款到期等原因,2017年12月12日,北京奥钢地产上报资金告破,王迪项目停工。2019年5月5日,在荣耀一号即将到期之际,新野基金发布了延期一年的公告。后来荣耀2逾期了。之后新野基金将京奥港地产告上法庭。2019年6月,二审胜诉。北京奥林匹克港公司回购股份需要支付1亿元。到目前为止,北京奥港地产是否会全额还款还不得而知。

新野锐锋2号由新野基金的子公司发行,该子公司向苏绍兴的子公司三亚明远房地产发放委托贷款。该公司于2019年底破产,与苏兆兴的另一家公司一起重组。部分投资者在百度贴吧爆料,信安基金未召开投资者大会,擅自将产品延期至2020年6月15日。目前,该基金尚未清算。

ont-L">一位私募合规领域人士表示,这种现象有可能自融,也可能是关联交易,得看具体情况。上海锦天城一位专注私募领域的律师表示,投向关联方的这种情况,协会对产品有较高要求,如果规避,可能存在违法甚至犯罪。

新鼎明系私募合肥新鼎明也在此次注销名单之列。2019年10月15日,安徽证监局披露对合肥新鼎明采取出具警示函措施的决定;同时,公司总经理何冰、法定代表人兼执行董事陈杰应被安徽证监局出具警示函。

值得注意的是,2019年8月已有一家“新鼎明系”私募,海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司(下称“海宁新鼎明”)被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施。据悉,海宁新鼎明是一家影视文化投资公司,曾投资《九千米爱情》、《极光之恋》等多部电视剧作品。

中基协备案信息显示,合肥新鼎明于2015年5月登记为私募股权、创业投资基金管理人,目前已备案4只产品。其中,注销时已清算产品有两只,分别为嘉兴新鼎明拾玖投资合伙企业(有限合伙)、信鼎1号私募股权投资基金;剩余两只显示“注销时未在系统提交清算的产品”,包括“新鼎明并购贰号私募投资基金”(下称“并购贰号”)。

并购贰号正是2019年10月被安徽证监局查出存在违规行为的产品。根据安徽证监局发布的行政监管措施决定书,合肥新鼎明在管理并购贰号时,存在四项违规行为,集中在资金募集、投资运作两方面。

具体来看,在资金募集方面,合肥新鼎明在管理并购贰号时,向投资者承诺收益;在投资运作方面,合肥新鼎明未按照合同约定召开基金份额持有人大会,且未严格按照合同约定投资运作基金财产。此外,还存在未向投资者充分披露关联交易、具体项目投资金额等重大事项的行为。私募排排网显示,并购贰号目前仍在运行。

天眼查显示,合肥新鼎明成立于2014年7月29日,法人为陈杰。注册资本为1000万元,对外投资五家公司,经营范围包括影视投资、投资管理、投资咨询、财务咨询等。股东为杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司(下称“杭州新鼎明”)与合肥凯富文化投资管理合伙企业(有限合伙),股东持股比例分别为70%与30%。合肥新鼎明对外投资五家公司,分别为合肥新鼎明创客投资管理有限公司、合肥新鼎明玩石投资管理有限公司、北京源聚泰和广告有限公司、合肥毅达鼎创电影投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴新鼎明拾玖投资合伙企业(有限合伙),控股比例分别为100%、85%、60%、10%、3.23%。

截至目前,合肥新鼎明于新鼎明创客、源聚泰和的共700万股权被冻结。其法人陈杰与大股东杭州新鼎明的法人方军均被列为失信被执行人,被限制高消费。同时,杭州新鼎明被杭州市滨江区人民法院公示为失信公司。

此外,天赋资本系旗下重庆天赋财中投资管理有限公司、山东舜基私募基金管理有限公司、上海天赋锦耕股权投资基金管理有限公司等均因管理人不能持续符合管理人登记要求而被注销。


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